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外汇平台合规如何申请英国FCA牌照

发布:2019年11月12日编号:26-2599709
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详细描述

201341日起,英国金融服务管理局(FSA)被两个新的监管机构替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)b+d+s+h+5+c+o+m。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA

 

英国FCA的牌照划分

       FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种来源www.bdsh5.com

 

AR大致上可以分为两种,

一种是介绍型ARintroducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室b.d.s.h.5.c.o.m

 

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理来自www.bdsh5.com。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

 

办理英国FCAAR要求

 1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务

 2.在英国当地有实际经营

 3.由专业人士组成的团队

 4.AR无需保证金。月维费用    (MM)全牌需要保证金

 

可以申请英国FCA行业

 存款接受机构在线外滙交易商投资机构或投资经理人家庭理财顾问保险行业投资管理与投资维护机构债权发行机构期货交易机构其他金融行业b+d+s+h+5+c+o+m

 

查询AR公司监管状态时,需要注意两点:

授权代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管b d s h 5 c o m

前授权代表(Appointed representative former)——指的是已经不再提供受监管活动的公司 。


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